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정관

정관

이 회사는 고객 · 사회 · 주주 · 직원의 지속적인 가치창출을 통해 함께 성장하며 행복을 나누는 금융을 구현하고, 관계회사들의 자율 경영을 최대한 지원함과 동시에 건전한 성장전략을 지향하여 금융산업의 발전에 기여함을 그 설립목적으로 한다.

  • 2005. 10. 17 주식이전 대상 자회사 임시주주총회에서 승인
  • 2006. 03. 24 정기주주총회에서 변경
  • 2007. 03. 23 정기주주총회에서 변경
  • 2008. 03. 28 정기주주총회에서 변경
  • 2009. 03. 27 정기주주총회에서 변경
  • 2010. 03. 26 정기주주총회에서 변경
  • 2011. 03. 25 정기주주총회에서 변경
  • 2012. 03. 23 정기주주총회에서 변경
  • 2014. 03. 21 정기주주총회에서 변경
  • 2015. 03. 27 정기주주총회에서 변경
  • 2016. 03. 25 정기주주총회에서 변경

제1장 총칙

제 1 조(상호)

이 회사는 주식회사 하나금융지주라 한다. 영문으로는 Hana Financial Group Inc.라 표기한다.

제 2 조(사업의 목적)

이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

  1. 주식 또는 지분의 소유를 통한 금융업을 영위하는 회사 또는 금융업의 영위와 밀접한 관련이 있는 회사의 지배 내지 경영관리
  2. 자회사 등(자회사, 손자회사 및 손자회사가 지배하는 회사를 포함한다. 이하 같다)에 대한 자금지원
  3. 자회사에 대한 출자 또는 자회사 등에 대한 자금지원을 위한 자금조달
  4. 자회사등과 공동상품의 개발 · 판매 및 설비 · 전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원
  5. 기타 법령상 허용하는 업무
  6. 위 각호에 부수 또는 관련되는 업무

제 3 조(본점의 소재지 및 지점 등의 설치)

  1. 이 회사는 본점을 서울특별시에 둔다.
  2. 이 회사는 필요에 따라 이사회의 결의로 국내외에 지점, 출장소, 사무소 및 현지법인을 둘 수 있다.

제 4 조 (공고방법)

이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.hanafn.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 서울신문과 코리아헤럴드(The Korea Herald)에 게재한다.

제2장 주식

제 5 조(발행예정주식의 총수)

이 회사가 발행할 주식의 총수는 8억주로 한다.

제 6 조(일주의 금액)

이 회사가 발행하는 주식 일주의 금액은 5,000원으로 한다.

제 7 조(설립시에 발행하는 주식의 총수)

이 회사가 설립시에 발행하는 주식의 총수는 기명식 보통주식 204,256,243 주로 한다.

제 8 조(주식의 종류)

  1. 이 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 우선주식으로 한다.
  2. 기명식 우선주식은 이익배당 또는 잔여재산분배에 관하여 보통주식에 대해 우선적 내용이 있는 주식으로 할 수 있다.

제 9 조(우선주식의 수와 내용)

  1. 이 회사가 발행할 이익배당에 관한 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 그 발행주식의 수는 발행주식 총수의 1/2 범위 내로 한다.
  2. 이 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식에 대하여 배정되는 것과 동일한 종류의 주식으로, 무상증자의 경우에는 우선주식으로 한다.
  3. 우선주식의 존속기간 여부는 발행시 이사회의 결의로 정하며, 우선주식의 존속기간을 정할 경우에는 발행일로부터 1년 이상 10년 이내의 범위 내에서 이사회결의로 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.
  4. 이익배당 우선주식에 대한 배당률은 액면금액을 기준으로 하여 발행시에 이사회가 그 율을 정한다. 단, 우선배당률을 조정할 수 있는 우선주식을 발행하는 경우에는 발행시에 이사회가 우선배당률을 조정할 수 있다는 내용, 조정사유, 조정의 기준일 및 조정방법을 정하여야 한다.
  5. 이 회사가 발행할 이익배당 우선주식에 대하여는 이사회 결의에 의하여 참가적 또는 비참가적, 누적적 또는 비누적적인 것으로 할 수 있다.
  6. 이익배당 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.
  7. 누적적 우선주식으로 발행된 이익배당 우선주식의 존속기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.
  8. 잔여재산분배 우선주식의 발행주식의 수는 발행주식 총수의 1/2 범위 내로 하며, 잔여재산분배금액은 해당 우선주식의 최초 발행가액과 미지급 배당금을 합한 금액으로 한다.

10 조(주권의 종류)

  1. 이 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 한다.
  2. 이 회사는 주주의 청구에 의하여 주권의 분할 또는 병합을 할 수 있다.

11 조(전환주식)

  1. 이 회사는 보통주식 또는 우선주식으로 전환할 수 있는 주식을 이사회의 결의에 의하여 발행할 수 있다.
  2. 전환으로 인하여 발행하는 신주식의 발행가액은 전환전의 주식의 발행가액으로 하며, 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환전의 보통주식 또는 우선주식과 동수로 한다.
  3. 전환을 청구할 수 있는 기간은 발행일로부터 1년 이상 10년 이내의 범위 내에서 이사회 결의로 정한다.
  4. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.

12 조(상환주식의 수와 내용)

  1. 이 회사가 우선주식을 발행할 경우 이사회의 결의로 회사 또는 그 주주의 선택에 따라 이익으로 소각하는 상환주식으로 할 수 있다.
  2. 상환주식의 상환 기일은 발행일로부터 1년 이상 10년 이내의 범위 내에서 이사회 결의로 정한다. 다만, 회사는 관련법령에 따라 상환주식의 전부 또는 일부를 상환기일 이전에 상환할 수 있는 것으로 할 수 있다.
  3. 이 회사가 발행된 상환주식 중 일부만을 상환하는 경우에는 법령상 가능한 범위 내에서 각 주주가 보유하고 있는 상환주식의 수에 비례하여 상환한다. 그 계산에 의하여 발생하는 단주는 상환 대상이 아닌 것으로 본다.
  4. 이 회사가 상환주식을 상환하는 경우 정기주주총회에서 이익잉여금처분 계산서안이 승인된 때로부터 3개월 이내에 상환한다.
  5. 상환주식의 상환가액은 액면가액, 발행가액, 발행가액에 시장금리를 고려하여 정한 이율에 따라 계산된 금액을 가산하여 산출한 금액 중에서 상환주식의 발행을 결의하는 이사회가 정한다.
  6. 상환주식의 발행을 결정하는 이사회는 상환주식을 상환기간 중 주주가 청구하는 때에 회사가 상환하는 것으로 하거나 회사가 상환기간 중 이사회의 결의로 상환하기로 결정한 경우에 상환하는 것으로 정할 수 있다. 상환기간 최종일 이전에 상환되지 않은 상환주식은 상환기간 최종일에 상환하는 것으로 한다. 다만, 상환기간 최종일에 상환할 이익이 없는 경우에는 실제로 상환하는 날까지 상환기간이 연장된다
  7. 이 회사는 본 조의 상환주식을 제11조에 의한 전환주식으로 발행할 수 있다.
  8. 본 조의 상환주식에 대한 배당은 일할 배당에 의한다.

13 조(신주인수권)

  1. 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
  2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
    1. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 관련규정에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식에 의한 신주를 발행하는 경우
    2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 관련규정에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
    3. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 관련규정에 의거한 증권예탁증권(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
    4. 상법에서 정한 주식매수선택권의 행사에 따라 신주를 발행하는 경우
    5. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 선진금융기술의 도입, 이 회사 또는 자회사 등의 재무구조 개선 및 자금조달, 전략적 업무제휴 등 경영상 필요로 외국인투자자, 국내외 금융기관, 제휴회사 등에게 신주를 발행하는 경우
  3. 제2항에 의거하여 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 상법 등 관련법령이 허용하는 범위 내에서 이사회의 결의로써 정한다.
  4. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

14 조(주식매수선택권)

  1. 이 회사는 발행주식 총수의 100분의 10의 범위 내에서 상법의 관련규정에 의한 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만, 발행주식총수의 100분의 1 범위 내에서는 이사회의 결의로도 주식매수선택권을 부여할 수 있으며, 이 경우 부여일 이후 최초로 도래하는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.
  2. 이 회사는 구체적인 목표달성 등의 행사조건이 부가된 주식매수선택권을 부여할 수 있으며, 당해 행사조건이 성취되지 못한 경우 주식매수선택권의 전부 또는 일부를 취소하거나 그 행사기간을 유예할 수 있다.
  3. 주식매수선택권을 부여 받을 자는 이 회사의 설립, 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 이 회사 또는 상법 등 관련법령이 정하는 관계회사의 임직원으로 한다. 다만, 이 회사의 이사에 대한 주식매수선택권 부여는 제1항에 따른 주주총회 특별결의에 의하여만 할 수 있다.
  4. 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다)은 기명식 보통주식으로 한다.
  5. 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식총수의 100분의 1을 초과할 수 없다.
  6. 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 상법 등 관련 법령에서 정하는 바에 의한다.
  7. 주식매수선택권은 이를 부여하는 제1항의 결의일로부터 2년이 경과한 날로부터 7년 내에 행사할 수 있다.
  8. 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.
  9. 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.
    1. 주식매수선택권을 부여 받은 임직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우
    2. 주식매수선택권을 부여 받은 임직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 끼친 경우
    3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
    4. 주식매수선택권을 부여 받은 임직원에 대하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률위반으로 유죄판결이 확정되는 경우
    5. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

15 조(신주의 배당기산일)

이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당 등에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당의 경우 제44조 제2항의 규정을 따른다.

16 조(명의개서대리인)

  1. 이 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다.
  2. 명의개서대리인 및 그 사무취급장소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정하고 이를 공고한다.
  3. 이 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
  4. 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 유가증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.

17 조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)

  1. 주주, 등록 질권자 및 그 법정대리인은 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제16조의 명의개서 대리인에게 신고하여야 한다.
  2. 제1항의 자가 외국에 거주하는 경우에는 대한민국 내에 통지 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.
  3. 제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

18 조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

  1. 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
  2. 이 회사는 매년 1231일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
  3. 이 회사는 관련 법령에서 정한 바에 따라 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재 변경을 정지하거나, 이와 함께 또는 별도로 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.

제3장 사채

19 조(사채일반)

  1. 이 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다.
  2. 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 않는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.
  3. 16조, 제17조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

20 조(전환사채의 발행)

  1. 이 회사는 사채의 액면총액이 2조원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 1에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.
    1. 전환사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우
    2. 선진금융기술의 도입, 이 회사 또는 자회사 등의 재무구조 개선 및 자금조달, 전략적 업무제휴 등 경영상 필요로 외국인투자자, 국내외 금융기관, 제휴회사 등에게 전환사채를 발행하는 경우
    3. 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률의 관련규정에 의거하여 해외에서 전환사채를 발행하는 경우
  2. 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.
  3. 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 전환가액은 주식의 액면가액 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 관련법령에 따라 정한다.
  4. 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 3월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.
  5. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.

21 조(신주인수권부사채의 발행)

  1. 이 회사는 사채의 액면총액이 2조원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 1에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
    1. 신주인수권부사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우
    2. 선진금융기술의 도입, 이 회사 또는 자회사 등의 재무구조 개선 및 자금조달, 전략적 업무제휴 등 경영상 필요로 외국인투자자, 국내외 금융기관, 제휴회사 등에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우
    3. 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률의 관련규정에 의거하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우
  2. 사채권자가 인수할 신주의 발행가액 총액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회가 정한다.
  3. 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 그 발행가액은 액면가액 이상으로 사채발행 시 이사회가 관련법령에 따라 정한다.
  4. 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채 발행일 후 3월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 달리 정할 수 있다.
  5. 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제15조의 규정을 준용한다.

제 22 조(이익참가부사채의 발행)

  1. 이 회사는 사채의 액면총액이 1조원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 1에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 이익참가부사채를 발행할 수 있다.
    1. 이익참가부사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우
    2. 선진금융기술의 도입, 이 회사 또는 자회사 등의 재무구조 개선 및 자금조달, 전략적 업무제휴 등 경영상 필요로 외국인투자자, 국내외 금융기관, 제휴회사 등에게 이익참가부사채를 발행하는 경우
    3. 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률의 관련규정에 의거하여 해외에서 이익참가부사채를 발행하는 경우
  2. 제1항에 의거하여 발행된 사채의 이익배당참가에 관한 사항은 보통주식에 대한 이익배당을 기준으로 하여 사채발행 시 이사회가 정한다

22 조의 2(전환형 조건부자본증권의 발행)

  1. 이 회사는 사채의 액면총액이 제20조 제1항의 발행금액과 합산하여 2조원을 초과하지 않는 범위 내에서 본 조 제2항의 사유에 해당되는 경우 이 회사의 주식으로 전환되는 조건의 사채(이하 “전환형 조건부자본증권”이라 한다)를 이사회의 결의를 거쳐 발행할 수 있다.
  2. 회사가 발행한 전환형 조건부자본증권은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 회사 발행의 기명식 보통주식으로 전환되며, 그 세부사항은 전환형 조건부자본증권 발행 시 관련법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
    1. 이 회사가 『금융산업의 구조개선에 관한 법률』 제2조 제2호에 따른 부실금융기관으로 지정된 경우
    2. 회사의 경영성과 또는 재무구조의 개선 등 전환형조건부자본증권을 발행할 당시 미리 정한 일정시점에서의 목표수준에 관한 사항이 달성되는 경우
  3. 전환가액 등 본 조에서 규정하고 있지 아니한 전환의 조건은 관련 법령이 정하는 바에 따르되 그 세부사항은 전환형 조건부자본증권 발행 시 이사회 결의로 정한다.
  4. 이 회사는 제1항의 총액 범위 내에서 주주의 소유주식 수에 비례하여 인수권을 부여할 수 있으며, 주주가 그 인수권을 포기 또는 상실하거나 배정 시 단수가 발생하였을 경우에는 관련 법령이 정하는 바에 따라 이사회 결의로 그 처리방법을 정한다.
  5. 이 회사는 다음 각 호의 경우에는 제1항의 총액 범위내에서 주주 외의 자에게 전환형 조건부자본증권을 발행할 수 있다.
    1. 긴급한 자금 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 전환형 조건부자본증권을 발행하는 경우
    2. 선진금융기술의 도입, 이 회사 또는 자회사 등의 재무구조 개선 및 자금조달, 전략적 업무 제휴 등 경영상의 필요에 의하여 외국인투자자, 국내외 금융기관, 기관투자자 및 제휴회사 등에게 전환형 조건부자본증권을 발행하는 경우
  6. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환형 조건부자본증권에 대한 이자의 지급에 관하여는 제15조를 준용한다.

22 조의 3(상각형 조건부자본증권의 발행)

  1. 이 회사는 사채의 액면총액이 2조원을 초과하지 않는 범위 내에서 제2항의 사유에 해당되는 경우 원금상환 및 이자지급의무가 감면(이하 “채무재조정”이라 한다)되는 조건의 사채(이하 “상각형 조건부자본증권”이라 한다)를 발행할 수 있다.
  2. 회사가 발행한 상각형 조건부자본증권은 제22조의2제2항 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 원금 상환의무 및 이자지급의무가 감면되며, 채무재조정 사유에 관한 세부사항은 상각형 조건부자본증권 발행 시관련 법령이 정하는 범위 내에서 이사회 결의로 정한다.
  3. 채무재조정 비율 등 및 채무재조정으로 인하여 변경될 상각형 조건부자본증권의 내용은 관련 법령이 정하는 범위 내에서 상각형 조건부자본증권 발행 시 이사회 결의로 정한다.

제4장 주주총회

23 조(소집시기)

  1. 이 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다.
  2. 정기주주총회는 매 사업연도 종료 후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

24 조(소집권자)

  1. 주주총회의 소집은 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의에 따라 대표이사가 소집한다.
  2. 대표이사가 직무를 수행할 수 없는 경우에는 이사회에서 정한 이사가 소집한다.

24조의2(소집통지 및 공고)

  1. 주주총회를 소집함에는 그 일시, 장소 및 회의의 목적사항을 기재한 통지를 총회일 2주간 전에 주주에게 서면 또는 전자문서로 발송하여야 한다.
  2. 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 2주간 전에 제1항의 사항을 제4조 단서에서 정한 일간신문에 각 2회 이상 공고하거나 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시시스템에 공고함으로써 제1항의 소집통지에 갈음할 수 있다.

25 조(의장)

  1. 주주총회의 의장은 대표이사로 한다.
  2. 대표이사 유고시의 주주총회의 의장은 제24조에서 정한 순서에 따라 대행한다.

26 조(주주총회의 결의방법)

주주총회의 결의는 법령이나 이 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.

27 조 (서면에 의한 의결권의 행사)

  1. 주주총회의 소집을 결정하기 위한 이사회의 결의에서 서면결의를 하기로 결정하는 경우에는, 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.
  2. 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.
  3. 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

제5장 이사·이사회

28 조(이사의 수)

이 회사의 이사는 15인 이내로 하며, 사외이사는 3인 이상으로 하되 전체 이사수의 과반수 이상으로 한다.

29 조(이사의 임기)

  1. 이사의 임기는 3년을 초과하지 않는 범위 내에서 주주총회에서 결정하며, 연임될 수 있다. 단, 사외이사의 임기는 2년 이내로 하되 1년 단위로 연임할 수 있으며 연속하여 5년을 초과하여 재임 할 수 없다.
  2. 제1항의 임기는 임기 중 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지 연장된다.

30 조(이사의 보선)

이사에 결원이 생긴 경우라도 법정 수를 결하지 않은 때는 그 보궐 선임을 하지 아니할 수 있다.

31 조(대표이사 등의 선임)

  1. 이 회사는 이사회의 결의로 이사 중에서 대표이사 회장 1인을 선임한다.
  2. 이 회사는 이사회의 결의로 이사 중에서 약간명의 부회장, 사장을 선임할 수 있으며 그 중 1인을 대표이사로 할 수 있다.

32 조(이사의 직무)

  1. 대표이사는 이 회사를 대표하고 이사회의 결의사항을 집행하며 이사회가 정한 바에 따라 회사업무를 총괄한다.
  2. 대표이사 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

33 조(이사회의 구성과 소집)

  1. 이사회는 이사로 구성하며, 이 회사 업무의 중요사항을 결의한다.
  2. 이사회는 매년 호선에 의하여 이사 중에서 이사회 의장을 선임한다.
  3. 이사회는 매 분기 1회 이상 소집한다.
  4. 이사회는 이사회 의장이 회일 7일 전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
  5. 이사회 의장이 부재중이거나 유고 시에는 이사회에서 정한 이사가 통지 및 소집을 대행하며, 이 경우 이사회 의장은 소집권자로 한다.
  6. 이사회는 사외이사가 아닌 자를 의장으로 선임할 경우 이사회 의장 이외에 사외이사를 대표하는 선임사외이사를 선임하여야 한다.

33 조의 2(사외이사의 자격요건)

  1. 사외이사는 다음 각 호의 사항을 고려하여 전문성과 식견을 갖춘 자를 선임하여야 한다.
    1. 금융회사의 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경제, 경영, 회계 및 법률 등 관련 분야에서 충분한 실무 경험이나 전문지식을 보유하였는지 여부
    2. 사외이사로서 특정한 이해관계에 얽매이지 않고 전체 주주 및 금융소비자의 이익을 위하여 공정하게 직무를 수행할 수 있는지 여부
    3. 사외이사로서 직무를 수행하기에 적합한 윤리의식과 책임성을 보유하고 있는지 여부
    4. 금융회사의 사외이사로서 직무를 충실히 수행하는데 필요한 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있는지 여부
  2. 금융지주회사법 등 관련법령에서 정한 결격사유에 해당하는 자는 회사의 사외이사가 될 수 없다.
  3. 사외이사는 그 재임기간 동안 다른 회사의 사외이사로 선임될 수 없다. 다만, 관계회사와의 사외이사 겸직의 경우에는 적용하지 아니한다.

33 조의 3(이사회의 권한)

  1. 이사회는 상법 및 금융지주회사법 등 관련법령에서 이사회의 권한으로 정한 것과 회사의 중요한 업무에 관한 사항을 의결하며, 이사의 직무집행을 감독한다.
  2. 다음 각 호의 사항은 이사회의 심의 · 의결을 거쳐야 한다.
    1. 경영목표 및 평가에 관한 사항
    2. 정관 등 중요 규정의 제정 및 개폐에 관한 사항
    3. 예산 및 결산에 관한 사항
    4. 해산 · 영업양도 및 합병 등 조직의 중요한 변경에 관한 사항
    5. 내부통제기준 및 리스크관리기준의 제정 · 개정 및 폐지에 관한 사항
    6. 최고경영자의 경영승계 등 지배구조 정책 수립에 관한 사항
    7. 대주주 · 임원 등과 회사 간의 이해상충 행위 감독에 관한 사항
    8. 주주총회 소집 및 부의 안건에 관한 사항
    9. 자본금 및 자금조달에 관한 사항
    10. 중요 계약 등에 관한 사항
    11. 기타 법령 및 이사회규정에서 정하는 사항

34 조(이사회의 결의방법)

관련법령에서 별도로 정하는 경우를 제외하고 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.

35 조(위원회)

  1. 이 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있으며, 필요한 경우 임시위원회를 설치할 수 있다.
    1. 이사회운영위원회
    2. 감사위원회
    3. 리스크관리위원회
    4. 경영발전보상위원회
    5. 그룹임원후보추천위원회
    6. 사외이사후보추천위원회
    7. 감사위원후보추천위원회
    8. 회장후보추천위원회
  2. 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.

36 조(이사의 보수등)

이사의 보수 및 퇴직금은 주주총회의 결의로 정한다.

제6장 감사위원회

37 조(감사위원회의 구성)

  1. 이 회사는 감사에 갈음하여 상법 및 기타 관련법령에서 정한 감사위원회를 둔다.
  2. 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하되, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.
  3. 감사위원회 위원은 감사위원후보추천위원회의 추천을 받은 자 중에서 주주총회에서 선임한다.
  4. 감사위원회는 그 결의로 사외이사인 위원 중에서 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다.

38 조(감사위원회의 직무)

  1. 감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
  2. 감사위원회는 제1항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

제7장 계산

39 조(사업연도)

이 회사의 사업연도는 매년 1월 1일부터 1231일까지로 한다.

40 조(재무제표와 영업보고서의 작성 비치 등)

  1. 이 회사의 대표이사는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 다음 각호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 받은 후 감사위원회에 제출하여야 한다.
    1. 대차대조표
    2. 손익계산서
    3. 그 밖에 회사의 재무상태와 경영성과를 표시하는 것으로서 상법시행령에서 정하는 서류
  2. 이 회사는 제1항의 각 서류에 연결 재무제표를 포함한다.
  3. 감사위원회는 정기주주총회일의 1주간 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.
  4. 대표이사는 제1항 각호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 영업보고서는 정기주주총회에 보고하여야 한다.
  5. 대표이사는 제1항 각호의 서류와 그 부속명세서를 영업보고서 및 감사보고서와 함께 정기주주총회 회일의 1주간 전부터 본점에 5년간, 그 등본을 지점에 3년간 비치하여야 한다.
  6. 대표이사는 결산일로부터 3월 이내에 대차대조표, 손익계산서 및 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 의한 연결재무제표중 연결대차대조표 및 연결손익계산서와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다. 이 경우 그 공고방법은 제4조에도 불구하고 금융지주회사법 제55조의 2의 규정에서 정하고 있는 전자문서의 방법에 의할 수 있다.

41 조(이익금의 처분)

이 회사는 매사업연도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

  1. 이익준비금
  2. 기타의 법정준비금
  3. 배당금
  4. 임의적립금
  5. 기타의 이익잉여금 처분액

42 조(주식의 소각)

이 회사는 주주에게 배당할 이익의 범위 내에서 이사회 결의로 주식을 소각할 수 있다.

43 조 (이익배당)

  1. 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
  2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
  3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

44 조 (중간배당)

  1. 이 회사는 관련법규에 따라 6월 30일을 기준일로 하여 이사회 결의로서 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.
  2. 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사, 주식매수선택권의 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.
  3. 중간배당을 할 때에는 우선주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 다만, 우선주식의 발행시 이사회에서 이에 관하여 달리 정한 바가 있는 경우에는 그에 따른다.

45 조(배당금지급청구권의 소멸시효)

  1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성 한다.
  2. 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

46 조(보칙)

이 정관에 규정되지 아니한 사항에 관하여는 이사회 또는 주주총회의 결의나 상법, 또는 기타법령에 따른다.

부칙

제 1 조 [시행일]

이 정관은 이 회사의 설립등기일부터 시행한다.

제 2 조 [최초의 사외이사의 선임]

이 회사 최초의 사외이사는 사외이사후보 추천위원회의 추천 없이 주식이전계획의 승인에 의하여 선임한다. 최초의 사외이사의 임기는 정관 제29조에도 불구하고, 20061231일 종료하는 사업년도에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

제 3 조 [최초의 감사위원회 위원의 선임]

이 회사 최초의 감사위원회 위원은 주식이전계획의 승인에 의하여 선임한다.

제 4 조 [최초 사업연도의 이사의 보수]

정관 제36조에도 불구하고 이 회사 최초 사업연도의 이사의 보수는 10억원을 한도로 이 회사 설립 이후 최초로 개최하는 이사회에서 정한다.

제 5 조 [최초의 사업연도]

정관 제39조에도 불구하고 이 회사 최초의 사업연도는 회사 설립일로부터 20051231일까지로 한다.

제 6 조(주식이전회사)

아래 주식이전회사들은 공동으로 이 회사를 설립하기 위하여 이 정관을 작성하고 2005년 9월 12일 기명날인한다.

  • 주식회사 하나은행
    서울특별시 중구 을지로 1가 101-1
    대표이사 은행장 김종열 (인)
  • 대한투자증권 주식회사
    서울특별시 영등포구 여의도동 27-3
    대표이사 사장 조왕하 (인)
  • 주식회사 하나아이앤에스
    서울특별시 광진구 중곡4동 115-8
    대표이사 사장 김종식 (인)
  • 주식회사 하나금융경영연구소
    서울특별시 중구 을지로 1가 101-1
    대표이사 서근우 (인)

부 칙

제 1조(시행일)
이 정관은 2006년 3월 30일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2007년 3월 23일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2008년 3월 29일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2009년 3월 27일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2010년 3월 26일부터 시행한다.
다만 제4조는 2010년 5월 29일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2011년 3월 25일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)
이 정관은 2012년 4월 15일부터 시행한다.

부 칙

제1조 (시행일)
이 정관은 2014년 3월 21일부터 시행한다.

부 칙

제1조 (시행일)
이 정관은 2015년 3월 27일부터 시행한다.

부 칙

제1조 (시행일)
이 정관은 2016년 3월 25일부터 시행한다.